Итак, Вы Хотите Взять Вашего Брокера В Суд

Если инвестор посчитает, что его или ее счета уже понесли потери от рук брокера или консультанта, это может быть время, чтобы двигаться вперед с юридическим разбирательством. В этой статье будут даны варианты доступны для Вас для движения вперед с вашей заявкой, а также то, что следует ожидать на каждом шагу. (До подачи искового заявления, есть несколько шагов, чтобы взять, чтобы гарантировать, дела пройдут гладко. Читать, когда спор с Вашим брокером звонки для арбитража для получения дополнительной информации. ) Арбитраж Против. LitigationThere два пути: арбитражная и судебная система. Хотя эти процессы существенно различаются между двух площадках, подготовка и обязательств время похожи. Какой путь вы будете принимать будет определяться нормативным агентство, которое курирует конкретное финансовой компании:
Брокеры и брокерские фирмы будет осуществляться через Арбитражный координируется США. Хотя брокеры могут использовать такие титулы, как "финансовый план" или "советником", они регулируются под США. В то время как США разработала свой процесс, чтобы быть обработаны не является юридическим лицом, большинство людей обращаются за юридической помощью в какой-то момент в процессе.
Для большинства других видов споров с платных консультантов, компаний паевых инвестиционных фондов или трастовых компаний регулируется sec или государственных регуляторов, клиент будет продолжать спор через судебную систему в качестве истцов. (Читайте о том, как finra и sec не защитить свой аккаунт в кто ищет инвесторов?)
Перед подачей ClaimPrior подачи искового заявления, и после исчерпания всех средств внутри компании, участвующие в споре, дело следует оценивать на валидность. В ходе оценки, важно отметить, что просто теряют деньги на инвестиционный счет, имеет ли брокерские или управляемый счет, не всегда является основанием для арбитража, посредничества или судебного разбирательства. (Подробнее о том, почему ваш брокер не может быть виноват, читал не впечатлило. )
С учетом волатильности инвестирования и разнообразные временные горизонты, инвесторы исторически пережили потери инвестиций в течение определенных периодов времени. Если клиент уже использовал юридическую помощь в данный момент, юридическая команда будет, скорее всего, сохранит свидетеля-эксперта и искать улики. Свидетель (который обычно аналитик бухгалтерскую и финансовую фон) будет искать явные признаки непригодности, накрутка, неспособность контролировать или халатность. Найти следы хотя бы одного из этих нарушений имеет важное значение для определения действительного случая. Использование эксперта играет решающую роль в определении измерения восстановления и устанавливающий факт причинения ущерба. (Читайте о больше признаков плохой брокер-это Ваш брокер действует в ваших интересах?)
Основой для ClaimThe наиболее распространенных теорий ответственности Арбитражного истцов или ценных бумаг-мошенничество истцы общего права мошенничества или нарушения закона о ценных бумагах 1934 г..
Заявители будут следовать одним из двух путей: ищу личных потерь или отмену фактическую сделку в качестве резолюции. Каждый проспекта может привести к подобному поселений, и для неопытных лучше пусть юристы решают путь.
UnsuitabilityUnsuitability является одним из самых распространенных утверждений, но одним из более трудно доказать из-за его субъективного характера. Истец/заявитель утверждая непригодности устанавливает тот факт, что брокер или советник знал или должен был знать, что торговые модели и/или типа безопасности не согласуется с планируемыми целями. Существует значительное количество качественной информации для оценки, в отличие от количественных доказательств при расследовании сбивания.
Доказательств начинается маршрут с началом в документации, когда счет был открыт. Счета-открытие документов будет скорее всего содержать профиль риска какое-то определение толерантности риска клиента и горизонт времени . Эти документы превратились в более детальных форматах лучше профиль клиента в случае таких событий.
Обычная практика для ранжирования уровня риска заказчика от одного до пяти, с рангом пять, обозначающий высокий уровень толерантности к риску . Если непригодность будет продолжаться и значительная сумма денег была потеряна в рискованных видов инвестиций, было бы лучше, если профиль низкий количество. Например, утверждая, клиент непригодности, кто имеет допуск профиля из пяти были бы в затруднении, в ходе разбирательства, чтобы доказать, что инвестиции-потери претензия была нечто большее, чем "лузер" жалоба. (Подробнее о том, что является законным жалобу не принимают брокера оправдываться за свои слова. )
ChurningChurning является одним из самых сильных обвинений, и одна из самых простых, чтобы доказать. Это означает, что аккаунт был продан в чрезмерных количествах и требует определенного уровня контроля брокера за средствами для того, чтобы быть проверены. Другими словами, доказывая чрезмерной торговле недостаточно доказательств, чтобы утверждать, сбивают, особенно если клиент поощряет сделки по его или ее собственной повестки дня.
Учитывая характер спора, вспенивание является наиболее распространенным в транзакции - или комиссионные отношения. Также известный как "чрезмерное торговле," он может быть использован как отдельный иск, где комиссионные, полученные в ходе торговли предлагается в качестве восстановления, или в сочетании с другими требования, убытки и комиссий являются целью восстановления. В любом случае, при расчете используются основные математические и легко понять, судами и арбитражными комиссиями.
Формула делит общее количество сделок (покупок и продаж) на рынке счета ценности unleveraged за месячный или годовой период времени (ежемесячные расчеты являются более точными). В то время как есть много мнений о том, насколько торговле является чрезмерным, четыре-шесть раз оборот был признан чрезмерное количество во многих случаях. (Подробнее о том, почему вспенивание происходит, и что вы можете сделать, чтобы защитить свой аккаунт, читать понимание нечестных тактик брокер . )
При использовании сбивания подход, важно помнить, что защита будет присутствовать контрастные доказательств. Если клиент вносит деньги за предыдущий период, время, защита представит торговые паттерны за это время и просить увеличения компенсировать убытки.
NegligenceNegligence и неспособность контролировать не так часто используемый, из-за их субъективности, но они могут быть сильными компонентами, если доказано. Они, как правило, идут рука об руку: если обвинения в халатности не доказана, обычно есть менеджер, который не смог принять покорно, чтобы контролировать своих сотрудников. (Советы по поиску финансовых специалистов, которые будут работать в ваших интересах, прочитайте найти правильный финансовый консультант. )
Как сбивание, определенный объем контроля должен присутствовать за халатность пройдет. Если советник контролировал значительное количество сделок, и был небрежен в исполнении, выбор ценных бумаг и т. д.. тогда дело будет иметь основу.
Юридическое ProceedingsIn многих случаях класс-действия костюмы могут возникать одновременно с индивидуальными костюмы. Есть много преимуществ получения претензии, иски, но для участников с уникальными требований, самостоятельных требований обеспечивают лучший контроль производства. Здесь осторожность заключается в том, что люди могут исключить ненароком сами, подав коллективный иск первый. К счастью, иск, подача документов предоставлять четкую ссылку на этот вопрос и предлагают отказаться для тех сторон, которые планируют предъявлять свои требования самостоятельно. Как и все судопроизводство, временные рамки должны быть в перспективе, так как суды имеют длинные списки ожидания .
Просто как в спорте, судопроизводстве лучше подходить с сильной командой. Имея профессионально подготовленных юристов добавляет глубину к делу и обеспечивает дополнительную поддержку в поисках урегулирования. Выбирая адвоката и свидетеля-эксперта в начале процесса может изменить направление дела на ранней стадии,. (Чтобы учиться больше, читайте, Как выбрать правильного адвоката. )Как рынки приливы и отливы, так поступают адвокаты, которые перемещаются в и из ценных бумаг-судебные районе. Личные травмы и адвокаты имеют хорошие навыки кроссовер и, как правило, вполне в состоянии справиться судебных дел, где суд является обязательным. В любом случае, важно пользоваться помощью адвоката с хоть какой-то опыт в индустрии ценных бумаг, как вы можете гарантировать, что защищающейся стороны будут хорошо информированы.
Как и в любом судебном разбирательстве, важно установить ожидания разумно, особенно, что касается затрат:
Если ваша юридическая команда решает ваш случай достаточно сильны и достаточно большой, он скорее всего будет работать на случай чрезвычайных ситуаций и доля в процентах от реституции.
Если команда чувствует, что дело находится на грани, вы можете ожидать, чтобы сохранить команду и проплатил эксперт от 2000-$$6,000 для подготовки дела.
Кроме того, существуют сборы в США за подачу заявки и пошлины, связанные с судебным разбирательством.
ConclusionYou должны быть готовы быть на гриле в кресте-экспертиза в любом месте экспертов по другую сторону стола. Фирмы принимают всерьез обвинений и имеют глубокие карманы, чтобы защитить себя. Также будьте готовы принять любой возможный сценарий, от выигрыша в случае без компенсации проигрыша дела и нести ответственность за все расходы на суд и судебные издержки.
США были намечены меры по подаче иска через арбитраж на своем сайте, и средний человек может получить хороший старт в процессе. Если судебная практика идет по тому пути, на сайте с, могут обеспечить некоторую базовую информацию, но это было бы хорошее время, чтобы нанять адвоката. Для связанного чтения, см. брокера испортилось? Что делать, если у Вас есть жалобы и заполучить на Засланного счетов.

Комментарии